圖為4月9日，無錫市中級(jí)人民法院一審開庭審理?xiàng)钊A慶涉嫌職務(wù)犯罪案件。黃星 攝
特邀嘉賓
張曉煒 無錫市紀(jì)委監(jiān)委案件審理室主任
羅 勇 無錫市紀(jì)委監(jiān)委第六審查調(diào)查室干部
王永祥 無錫市人民檢察院?jiǎn)T額檢察官
王星光 無錫市中級(jí)人民法院?jiǎn)T額法官
編者按
這是一起退休黨員干部主動(dòng)投案并認(rèn)罪認(rèn)罰從而獲得減輕處罰的案件。本案中，楊華慶利用職務(wù)上的便利，將公款挪給他人用于營(yíng)利活動(dòng)并獲利，還以收受干股獲取分紅的方式收受賄賂。本案中，如何圍繞楊華慶涉嫌的罪名確定取證方向？其挪用行為如何定性？受賄數(shù)額如何認(rèn)定？楊華慶收受的房產(chǎn)并未辦理過戶手續(xù)，是否影響受賄罪數(shù)額的認(rèn)定？楊華慶主動(dòng)投案并認(rèn)罪認(rèn)罰，對(duì)其量刑有何影響？我們特邀相關(guān)單位工作人員予以解析。
基本案情：
楊華慶，1955年2月出生，中共黨員。曾擔(dān)任無錫市濱湖區(qū)科學(xué)技術(shù)局局長(zhǎng)、區(qū)旅游局局長(zhǎng)、區(qū)總工會(huì)主席、區(qū)人大副處級(jí)干部，2015年3月退休。此外，他還曾擔(dān)任無錫市濱湖區(qū)職工藝術(shù)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)職務(wù)。
2002年至2003年，楊華慶利用擔(dān)任濱湖區(qū)科技局局長(zhǎng)的職務(wù)便利，為無錫市來德投資咨詢公司（后更名為無錫江南工業(yè)設(shè)計(jì)園有限公司，以下簡(jiǎn)稱設(shè)計(jì)園公司）在爭(zhēng)取無錫（國(guó)家）工業(yè)設(shè)計(jì)園的項(xiàng)目掛牌和籌措資金等方面謀取利益。2007年至2017年，楊華慶多次收受設(shè)計(jì)園公司法定代表人嚴(yán)某某（另案處理）、總經(jīng)理孫某某（另案處理）以分紅和房產(chǎn)的形式所送財(cái)物，價(jià)值共計(jì)282.7萬余元。
2013年12月，楊華慶利用擔(dān)任濱湖區(qū)職工藝術(shù)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)的職務(wù)便利，個(gè)人決定將該協(xié)會(huì)的250萬元出借給孫某某用于營(yíng)利活動(dòng)，其個(gè)人從中實(shí)際取得利息差10萬元。
查處過程：
【立案審查調(diào)查】2020年9月27日，楊華慶主動(dòng)投案，無錫市紀(jì)委監(jiān)委對(duì)楊華慶涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法問題立案審查調(diào)查并采取留置措施。
【移送審查起訴】2020年12月21日，無錫市紀(jì)委監(jiān)委將楊華慶涉嫌受賄、挪用公款一案移送無錫市人民檢察院依法審查起訴。
【黨紀(jì)處分】2020年12月24日，經(jīng)無錫市紀(jì)委常委會(huì)討論并報(bào)無錫市委批準(zhǔn)，給予楊華慶開除黨籍處分。
【提起公訴】2021年2月4日，無錫市人民檢察院以楊華慶涉嫌受賄罪、挪用公款罪向無錫市中級(jí)人民法院提起公訴。
【一審判決】2021年4月29日，無錫市中級(jí)人民法院作出一審判決，以受賄罪判處楊華慶有期徒刑四年六個(gè)月，并處罰金三十萬元；以挪用公款罪，判處楊華慶有期徒刑兩年；決定執(zhí)行有期徒刑五年，并處罰金三十萬元。目前判決已生效。
1.楊華慶擅自決定將職工藝術(shù)協(xié)會(huì)250萬元資金借給孫某某個(gè)人使用并謀取個(gè)人利益，如何確定所涉罪名？如何圍繞所涉罪名確定取證方向？
羅勇：關(guān)于楊華慶挪用職工藝術(shù)協(xié)會(huì)資金的行為如何定性，存在兩種觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，單純從該協(xié)會(huì)本身的性質(zhì)及其資金部分源自會(huì)員會(huì)費(fèi)和社會(huì)捐贈(zèng)等方面分析，其挪用行為宜認(rèn)定為挪用資金。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，楊華慶擔(dān)任該協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)系由濱湖區(qū)總工會(huì)領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議討論決定，可視為被委派到社會(huì)團(tuán)體從事公務(wù)的人員，且該協(xié)會(huì)資金主要來源為政府撥付，具有公款性質(zhì)，其挪用行為宜認(rèn)定為挪用公款。經(jīng)查，楊華慶在擔(dān)任濱湖區(qū)總工會(huì)黨組書記、主席期間，受委派擔(dān)任濱湖區(qū)總工會(huì)主管的濱湖區(qū)職工藝術(shù)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)，負(fù)責(zé)協(xié)會(huì)的日常運(yùn)行和管理，直至該協(xié)會(huì)注銷。職工藝術(shù)協(xié)會(huì)的資金主要來源于濱湖區(qū)總工會(huì)和其下屬單位的工會(huì)、其他政府部門等，資金管理執(zhí)行濱湖區(qū)總工會(huì)的財(cái)務(wù)管理制度，接受區(qū)財(cái)政、審計(jì)部門監(jiān)督管理，協(xié)會(huì)的注銷清算也需經(jīng)過區(qū)總工會(huì)同意并由總工會(huì)成立清算組處置協(xié)會(huì)資金，故協(xié)會(huì)資金應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為公款。楊華慶在擔(dān)任職工藝術(shù)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)期間，私自決定將協(xié)會(huì)資金出借給他人使用，并從中獲取個(gè)人利益。因此，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為挪用公款。
關(guān)于如何圍繞所涉罪名確定取證方向的問題。按照程序?qū)钊A慶立案審查調(diào)查后，我們結(jié)合初核過程中所取得的證據(jù)材料，圍繞挪用公款罪的構(gòu)成要件，進(jìn)一步完善加強(qiáng)證據(jù)。主要為以下幾個(gè)方面：一是主體身份方面。通過調(diào)取楊華慶的戶籍資料、干部任免審批表、任免文件、領(lǐng)導(dǎo)工作分工文件等證據(jù)，證實(shí)楊華慶屬于國(guó)有單位委派到社會(huì)團(tuán)體中從事公務(wù)的人員，符合挪用公款犯罪中國(guó)家工作人員的主體特征。二是資金性質(zhì)方面。調(diào)取職工藝術(shù)協(xié)會(huì)成立、注銷的文件，和資金來源、資金使用處置審批及相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告、清算報(bào)告、情況說明等書證，以及濱湖區(qū)總工會(huì)、職工藝術(shù)協(xié)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人的證言，證明濱湖區(qū)職工藝術(shù)協(xié)會(huì)的資金為刑法所規(guī)定的公款。三是客觀行為方面。針對(duì)楊華慶挪用公款行為，對(duì)相關(guān)人員逐一詢問取證，并通過訊問，得到楊華慶的供述筆錄、自書材料等證據(jù)。通過調(diào)取職工藝術(shù)協(xié)會(huì)章程、財(cái)務(wù)憑證及相關(guān)情況說明，楊華慶本人銀行交易憑證，以及濱湖區(qū)總工會(huì)、濱湖區(qū)職工藝術(shù)協(xié)會(huì)相關(guān)人員的證言等，證明楊華慶個(gè)人決定將公款挪用給孫某某使用并謀取個(gè)人利益的相關(guān)事實(shí)。
2.楊華慶多次收受嚴(yán)某某、孫某某以分紅和以房產(chǎn)形式所送賄賂，其受賄數(shù)額如何確定？
張曉煒：2002年至2003年，楊華慶利用擔(dān)任濱湖區(qū)科技局局長(zhǎng)的職務(wù)便利，為設(shè)計(jì)園公司在爭(zhēng)取無錫（國(guó)家）工業(yè)設(shè)計(jì)園的項(xiàng)目掛牌和籌措資金等方面謀取利益。2007年至2017年，楊華慶多次收受嚴(yán)某某、孫某某以分紅和房產(chǎn)的形式所送財(cái)物，價(jià)值共計(jì)282.7萬余元。根據(jù)楊華慶個(gè)人供述以及相關(guān)證人證言，設(shè)計(jì)園公司收益部分的10%歸楊華慶個(gè)人所有。楊華慶供述稱其實(shí)際從設(shè)計(jì)園公司拿到的收益總額超過了10%，但超額不多。由于楊華慶每次均以現(xiàn)金形式收受分紅且金額不一，難以統(tǒng)計(jì)總額，故按照有利于被調(diào)查人的原則，專案組將司法鑒定意見書中審計(jì)得出的設(shè)計(jì)園公司賬面分紅總額的10%，認(rèn)定為楊華慶受賄現(xiàn)金部分的數(shù)額，審理予以采納。經(jīng)審計(jì)，2007年至2017年間設(shè)計(jì)園公司賬面分紅金額為478.7萬余元，楊華慶按10%股份收益名義收受好處共計(jì)47.87萬余元。
2012年初，設(shè)計(jì)園公司從其對(duì)外投資的無錫江南工業(yè)設(shè)計(jì)大廈有限公司退出，獲得投資收益共計(jì)價(jià)值2200余萬元的無錫現(xiàn)代國(guó)際工業(yè)設(shè)計(jì)大廈房產(chǎn)。隨后，楊華慶以其女兒楊某的名義收受設(shè)計(jì)園公司以分紅名義所送的無錫現(xiàn)代國(guó)際工業(yè)設(shè)計(jì)大廈的兩套房產(chǎn)，面積共計(jì)380.25平方米，經(jīng)估價(jià)認(rèn)定，價(jià)值為234.828萬元。綜上，分紅和房產(chǎn)價(jià)值共計(jì)282.7萬余元。
3.辯護(hù)人提出，楊華慶在卸任濱湖區(qū)總工會(huì)主席之后，繼續(xù)擔(dān)任職工藝術(shù)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)職務(wù)，不符合挪用公款犯罪主體要件要求，如何看待這一意見？
王永祥：關(guān)于楊華慶在卸任濱湖區(qū)總工會(huì)主席之后，繼續(xù)擔(dān)任職工藝術(shù)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)職務(wù)，是否符合挪用公款犯罪主體要件要求的問題。楊華慶2008年9月至2011年1月任濱湖區(qū)總工會(huì)黨組書記、主席，2011年1月至2015年3月任濱湖區(qū)人大副處級(jí)干部，2010年9月至2016年10月任濱湖區(qū)職工藝術(shù)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)，2015年3月退休。其挪用職工藝術(shù)協(xié)會(huì)（2010年9月成立）250萬元的行為發(fā)生在2013年12月至2016年間。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)工會(huì)法》第二條、第五條、第四十八條等規(guī)定，工會(huì)是職工自愿結(jié)合的工人階級(jí)的群眾組織，參與管理國(guó)家事務(wù)、管理經(jīng)濟(jì)和文化事業(yè)、管理社會(huì)事務(wù)，協(xié)助人民政府開展工作，縣級(jí)以上各級(jí)工會(huì)的離休、退休人員的待遇，與國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員同等對(duì)待。根據(jù)上述法律規(guī)定，工會(huì)系群眾組織，并非國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企事業(yè)單位或者人民團(tuán)體。但事實(shí)上縣級(jí)以上工會(huì)隸屬于黨群序列，總工會(huì)的編制由編辦核定，根據(jù)其“三定方案”，為正科級(jí)建制，其主席、副主席的任命程序?yàn)橛蓞^(qū)委提名后，上級(jí)總工會(huì)任命，因此應(yīng)認(rèn)定濱湖區(qū)總工會(huì)系國(guó)有單位，其主席應(yīng)認(rèn)定為國(guó)家工作人員。
濱湖區(qū)職工藝術(shù)協(xié)會(huì)系非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體，其業(yè)務(wù)主管單位為濱湖區(qū)總工會(huì)，系由濱湖區(qū)總工會(huì)下屬的榮巷街道工會(huì)等五家街道工會(huì)發(fā)起后，經(jīng)濱湖區(qū)總工會(huì)主席辦公會(huì)研究同意，并經(jīng)民政部門注冊(cè)登記成立，其會(huì)長(zhǎng)、副會(huì)長(zhǎng)、秘書長(zhǎng)等主要成員均由濱湖區(qū)總工會(huì)及其下屬工會(huì)成員兼任。因此，應(yīng)認(rèn)定濱湖區(qū)職工藝術(shù)協(xié)會(huì)系濱湖區(qū)總工會(huì)下屬單位，受該總工會(huì)實(shí)際控制。楊華慶身為濱湖區(qū)總工會(huì)主席，系國(guó)有單位中從事公務(wù)的人員，其經(jīng)總工會(huì)領(lǐng)導(dǎo)班子研究同意，兼任濱湖區(qū)職工藝術(shù)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)，并按照社會(huì)團(tuán)體組織程序被選舉為濱湖區(qū)職工藝術(shù)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)。該協(xié)會(huì)實(shí)際上是楊華慶在即將退出領(lǐng)導(dǎo)崗位前，為解決其退崗后資金使用需求、開展一些活動(dòng)而特意成立的，系其所謂的“自留地”，該協(xié)會(huì)的一切工作包括資金使用完全由其一個(gè)人決定，應(yīng)認(rèn)定其系受國(guó)有單位委派到社會(huì)團(tuán)體中從事公務(wù)的人員，以國(guó)家工作人員論，具體的任命機(jī)構(gòu)和程序不影響國(guó)家工作人員的認(rèn)定。楊華慶于2010年9月受濱湖區(qū)總工會(huì)委派至協(xié)會(huì)從事公務(wù)，根據(jù)協(xié)會(huì)章程，其任期為五年，在其卸任總工會(huì)主席職務(wù)后，其在協(xié)會(huì)的任期并未結(jié)束，濱湖區(qū)總工會(huì)并未終止其委派行為或者重新委派人員接任其職務(wù)，應(yīng)視為其委派行為繼續(xù)有效，委派性質(zhì)并未發(fā)生改變，不影響對(duì)其國(guó)家工作人員性質(zhì)的認(rèn)定。
4.楊華慶以其女兒名義收受的無錫現(xiàn)代國(guó)際工業(yè)設(shè)計(jì)大廈兩處房產(chǎn)并未辦理過戶手續(xù)，是否影響受賄數(shù)額的認(rèn)定？楊華慶主動(dòng)投案，自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，對(duì)其量刑有何影響？
王星光：根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第十二條之規(guī)定，賄賂犯罪中的“財(cái)物”，包括貨幣、物品和財(cái)產(chǎn)性利益。財(cái)產(chǎn)性利益包括可以折算為貨幣的物質(zhì)利益如房屋裝修、債務(wù)免除等，以及需要支付貨幣的其他利益如會(huì)員服務(wù)、旅游等?？梢姡V賂犯罪中的財(cái)物既包括金錢和實(shí)物，也包括可以用金錢計(jì)算數(shù)額的財(cái)產(chǎn)性利益。本案中，楊華慶已經(jīng)收受了無錫現(xiàn)代國(guó)際工業(yè)設(shè)計(jì)大廈兩處房產(chǎn)，也已經(jīng)將該房產(chǎn)出租并收取租金，充分行使了占有、使用和收益的權(quán)利，未實(shí)際辦理過戶系因科技用房的轉(zhuǎn)讓禁止政策所致，并不影響受賄犯罪的成立，相關(guān)房產(chǎn)經(jīng)鑒定后的價(jià)值應(yīng)當(dāng)計(jì)入受賄數(shù)額。
關(guān)于量刑情節(jié)的問題。首先，根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件認(rèn)定自首、立功等量刑情節(jié)若干問題的意見》第一條之規(guī)定，犯罪事實(shí)或者犯罪分子未被辦案機(jī)關(guān)掌握，或者雖被掌握，但犯罪分子尚未受到調(diào)查談話、訊問，或者未被宣布采取調(diào)查措施或者強(qiáng)制措施時(shí)，向辦案機(jī)關(guān)投案的，是自動(dòng)投案。在此期間如實(shí)交代自己的主要犯罪事實(shí)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為自首。本案中，楊華慶系主動(dòng)投案，到案后，如實(shí)供述了本案全部犯罪事實(shí)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為具有自首情節(jié)。其次，根據(jù)《刑事訴訟法》第十五條之規(guī)定，犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。本案中，從調(diào)查、起訴到審判環(huán)節(jié)，楊華慶對(duì)自己的罪行一直供認(rèn)不諱，認(rèn)罪悔罪態(tài)度很好，其家屬也積極主動(dòng)代為退出了全部涉案財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為具有認(rèn)罪認(rèn)罰情節(jié)。再次，根據(jù)《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第六條之規(guī)定，挪用公款歸個(gè)人使用，進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)或者超過三個(gè)月未還，數(shù)額在二百萬元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第三百八十四條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”，處五年以上有期徒刑。一審法院綜合考量楊華慶的各量刑情節(jié)后，決定對(duì)其挪用公款罪減輕處罰，對(duì)其受賄罪從輕處罰，故作出前述判決。
